委託信任聯繫人可為您的賬戶提供多一層安全保障，並使第一證券能夠更好地保護您的賬戶安全。建立委託信任聯繫人是可選的，但可以幫助第一證券在處理可疑的欺詐活動時更快地採取行動。將某人指定為委託信任聯繫人並不授權該人代表您行事或在您的賬戶中執行交易的權力。
什麼是委託信任聯繫人？
委託信任的聯繫人是您授權第一證券在有限情況下聯繫的人，例如當您的賬戶有可疑的活動時而我們無法跟您聯繫。
以下是第一證券何時以及為何會聯繫您委託信任聯繫人的示例：
欺詐/金融剝削——客戶致電客戶服務中心要求進行賬戶審查。通話過程中，客服代表清晰地聽到第三方在指示客戶轉賬，並且從客戶的聲音中能感受到客戶的焦慮心情。所以，客服代表、部門主管或經理可決定致電該賬戶的委託信任聯繫人以核實與賬戶相關的信息
智力下降——客戶服務代表指出，一位客戶曾多次致電詢問問題，但似乎無法理解答案。考慮到客戶可能有健康問題，該代表確定聯繫委託信任聯繫人以作適當的下一步。
誰可以成為委託信任聯繫人？
委託信任聯繫人需年滿 18 歲並建議作為尚未被授權代表您聯繫或執行事務的人。委託信任聯繫人可能是您信任並了解您身份的人，例如親友或家人。
我可以擁有多少委託信任聯繫人？
第一證券允許每個賬戶有一個委託信任聯繫人。
委託信任聯繫人對我的帳戶有什麼權限？
受委託信任聯繫的人無權在您賬戶進行交易，也不會成為您賬戶中的授權人、法定監護人、受託人或執行人。
通過指定委託信任聯繫的人，您授權第一證券在有限的情況下聯繫指定人並向指定人披露有關您賬戶的信息。第一證券只能向委託信任聯繫人披露合理類別的信息，包括有助於公司管理客戶賬戶的信息。
除非單獨授權，否則委託信任聯繫人：
不能在您的賬戶中進行交易；
不能為您的賬戶作出決定；和
不能承擔為授權人或被視為受益人。
如何添加委託信任聯繫人？
有關委託信任聯繫人的其他資源：
您的金融公司可能會要求您提供“委託信任聯繫人”的姓名和聯繫信息。 FINRA、北美證券管理協會 (NASAA) 和美國證券交易委員會投資者教育和宣傳辦公室雖然不強制要求您這樣做，但敦促您考慮提供您信任的人的姓名作為您賬戶的聯繫人。